Tabella di valutazione del Livello di rischio 
 Allegato n. 1 al PTPC  2017 – 2019 DELL’Ordine degli ingegneri della provincia di Bologna

Area di rischio	Processo 	Rischio individuato	Valore probabilità	Valore impatto	Valutazione complessiva del rischio	
				E	O	R	Media		
Area acquisizione e progressione del personale
								
Reclutamento	Processo di selezione
(Procedura concorsuale)	Alterazione dei risultati della procedura concorsuale	1.67	1	3	0	1.33	2.22	
Progressioni di carriera	Processo di progressione (CCNL)	Alterazione dei risultati	1.67	1	3	0	1.33	2.22	

Area affidamento di lavori, servizi e forniture
									
Definizione dell’oggetto dell’affidamento	Processo di conferimento -Da parte del Consiglio

Applicazione del Codice dei Contratti	Mancanza di livello qualitativo coerente con l’esigenza manifestata

	3.5	1	3	0	1.33	4.65	
Individuazione dello strumento/istituto per l’affidamento									
Requisiti di qualificazione									
Requisiti di aggiudicazione									
Valutazione delle offerte									
Verifica dell’eventuali anomalia delle offerte									
Affidamenti diretti	Processo di conferimento -Da parte del Consiglio
-Da parte del Consigliere Segretario/ Consigliere Tesoriere (sulla base di delega di spesa stabilita)	Mancanza di livello qualitativo coerente con l’esigenza manifestata

	4	1	3	0	1.33	5.32	

Area affidamenti incarichi esterni (consulenza servizi professionali)
									
Identificazione del soggetto/ufficio richiedente	Processo di conferimento Da parte del Consiglio
	Motivazione generica circa la necessità del consulente o collaboratore esterno

Requisiti generici ed insufficienza di criteri oggettivi per verificare che il consulente o collaboratore sia realmente in possesso delle competenze necessarie	3.6	1	3	0	1.33	4.79	
Definizione dell’oggetto dell’affidamento									
Individuazione dei requisiti per l’affidamento									
Valutazione dei requisiti per l’affidamento									
Conferimento dell’incarico									

Area provvedimenti
									
Provvedimenti amministrativi	Iscrizione all’Albo	Inappropriata valutazione sulla richiesta di iscrizione 	1.83	1	3	0	1.33	2.43	
	Cancellazione dell’albo	Omessa/ritardata cancellazione in presenza di motivi necessari	1.17	1	3	0	1.33	1.56	
	Trasferimento	Inappropriata valutazione della richiesta	1.67	1	3	0	1.33	2.22	
	Opinamento parcelle	Inappropriato procedimento	2.83	1	3	0	1.33	3.76	
	Approvazione graduatoria di concorso relativa alle procedure di selezione	Comportamento discrezionale della Commissione	2 	1 	3 	0 	1.33 	2.66 	
	Richiesta esonero dall’obbligo di formazione	Valutazione discrezionale	1.5 	1 	3 	0 	1.33 	2.00 	
Provvedimenti disciplinari – Consiglio e Collegi di disciplina 	Omessa azione disciplinare 
Ritardata azione disciplinare 
Consiglio di disciplina non in grado di funzionare regolarmente 
Consiglio di disciplina o Collegio di disciplina che pone in essere reiterate e grossolane violazioni di normativa 	Errata analisi e valutazione 
Conflitto di interessi Consiglio di Disciplina 
Violazioni reiterate 
Violazioni reiterate e ricorsi 	2.67 	1 	2 	0 	1.00 	2.67 	
Provvedimenti disciplinari 	Emissione di provvedimenti disciplinari 	Consigliere di disciplina in conflitto di interessi 
Consigliere di disciplina che, benché ricusato, non si astiene 
Inappropriata valutazione della richiesta di accesso agli atti 	2.67 	1 	2 	0 	1.00 	2.67 	

Area affidamento incarichi interni
		
Definizione dell’oggetto dell’affidamento	Processo di attribuzione 
- Deleghe ai Consiglieri
- Deleghe al Personale
- Costituzione commissioni tematiche	Inappropriata valutazione della competenza del soggetto delegato	2.17 	1 	3 	0 	1.33 	2.89 	
Individuazione dei requisiti per l’affidamento									
Valutazione dei requisiti per l’affidamento									
Valutazione incompatibilità/inconferibilità									
Conferimento dell’incarico da parte del Consiglio o del Consigliere Segretario/Consigliere Tesoriere									

Aree di rischio specifiche dell’Ordine
									
Partnership con soggetti esterni quali enti di formazione	Processo di individuazione del soggetto esterno	Inappropriata valutazione del soggetto esterno
	2.83 	1 	2 	0 	1.00 	2.83 	
Controllo dei soggetti esterni autorizzati dal CNI come provider di formazione 
	Processo di gestione del provider	Mancato o inappropriato controllo	2.33 	1 	2 	0 	1.00 	2.33 	
Erogazione di attività di formazione da parte di Fondazioni connesse/collegate all’Ordine	Processo di gestione delle attività formative, avuto riguardo alla strutturazione didattica, ai costi, al rispetto delle Linee Guida 	Mancato o inappropriato controllo	2.83 	1 	2 	0 	1.00 	2.83 	
Erogazione in proprio di attività di formazione a titolo gratuito
	Processo di erogazione diretta di servizi di formazione 	Mancato o inappropriato rispetto dei regolamenti e Linee guida sulla strutturazione didattica degli eventi	2.5 	1 	3 	0 	1.33 	3.33 	
Erogazione in proprio di attività di formazione a pagamento	Processo di erogazione diretta di servizi di formazione 

Processo di formazione del prezzo dell’evento formativo	Mancato o inappropriato rispetto dei regolamenti e Linee guida sulla strutturazione didattica degli eventi

Inappropriata valutazione del prezzo del seminario

	2.83 	1 	2 	0 	1.00 	2.83 	
Organizzazione del Congresso annuale (nel solo caso di Ordine organizzatore del Congresso)	Processo di valutazione costi

Processo di individuazione di eventuali provider di servizi esterni	Inappropriata valutazione dei costi

Inappropriato livello qualitativo dei servizi offerti ai partecipanti avuto riguardo all’importo stanziato	2.5 	1 	3 	0 	1.33 	3.33 	
Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili a Centri studi, enti di ricerca, etc	Processo di erogazione sovvenzione per attività in base al Piano Programmatico	Inappropriata valutazione dello scopo della sovvenzione od erogazione

Corretto utilizzo, da parte del soggetto beneficiario, della somma erogata	2.83 	1 	2 	0 	1.00 	2.83 	
Versamento di quote associative presso enti ed organismi rappresentativi della categoria	Processo di valutazione di attività e Statuti Organismi internazionali	Inappropriata valutazione dell’utilità di associarsi	2.83 	1 	2 	0 	1.00 	2.83 	
Gestione dei fornitori esterni che pongono in essere servizi essenziali (IT, comunicazione, etc.)	Processo di esternalizzazione	Mancato raggiungimento del livello qualitativo dei servizi	3.33 	1 	3 	0 	1.33 	4.43 	
Concessione di Patrocinio ad eventi di soggetti terzi	Processo di concessione di patrocinio	Inappropriata valutazione dell’oggetto e dello scopo dell’evento	2.83 	1 	2 	0 	1.00 	2.83 	
Partecipazione del Presidente dell’Ordine o di Consiglieri ad eventi esterni	Processo di valutazione dell’evento, avuto riguardo agli organizzatori, ai contenuti, ad eventuali conflitti di interesse	Inappropriata valutazione dell’oggetto e dello scopo dell’evento	2.5 	1 	1 	0 	0.67 	1.68 	
Partecipazione del Presidente dell’Ordine o di Consiglieri ad associazioni oppure enti i cui ambiti di interesse ed operatività siano coincidenti o simili a quelli dell’Ordine	Processo di valutazione dell’ente, dello statuto e dell’oggetto sociale	Inappropriata valutazione dell’oggetto sociale e potenziale conflitto di interesse con l’operatività dell’Ordine	2.5 	1 	1 	0 	0.67 	1.68 	
Determinazione delle quote annuali dovute dagli iscritti	Processo di valutazione e determinazione assunta in sede Consiliare	Inappropriata valutazione delle necessità economiche 	3.00 	1 	3 	0 	1.33 	3.99 	
Rimborsi spese
•	A Consiglieri
•	A personale	Processo di restituzione e/o anticipazione fondi e spese	Autorizzazione di spese e rimborsi non conformi alle previsioni regolamentari interne	1.33 	1 	1 	0 	0.67 	0.89 	
Individuazione professionisti per lo svolgimento di incarichi su richiesta di terzi	Processo di individuazione	Utilizzo di criteri di selezione inappropriati oppure non trasparenti

Mancata turnazione dei professionisti individuati

Mancata trasparenza su possibili compensi	1.33 	1 	1 	0 	0.67 	0.89 	
Procedimento elettorale	Processo per indizione e gestione delle elezioni del nuovo Consiglio dell’Ordine		1.33 	1 	1 	0 	0.67 	0.89 	
Procedimento di selezione dei Consiglieri di Disciplina 	Processo per la formazione della lista dei professionisti da inoltrare al Presidente del Tribunale 		2.00 	1 	3 	0 	1.33 	2.66